24 - Seguimiento y Agrupacion
24 - Seguimiento y Agrupacion
•El Seguimiento y Agrupación son procesos que se deben de realizar como parte del PLD.
•La imagen muestra los procesos que realiza el sistema y que genera el reporte en caso de detectar alguna operación que cumpla con el criterio seleccionado.
•De forma adicional existen operaciones a las cuales se les da seguimiento.
•Reciben el nombre de Operaciones de Seguimiento y Agrupación (OSA) y/o para Escalamiento de Operación Interna (EOI).
•Detectar y monitorear las Operaciones realizadas por un mismo Cliente, o por un mismo Usuario de los señalados en la 14ª, 15ª, 16ª así como aquellas previstas en la fracción IV de la 30ª de las Disposiciones.
1 - $500 USD En cualquier moneda extranjera (para seguimiento y agrupación).
•En la imagen se generaron 2 alarmas por Seguimiento según se muestra en el Estatus (St = S)
Soporte.
•Activar opciones 24 de PLD desde la interfase de perfiles de usuarios.
2 - Más de $300,000 pesos MN - Persona Física (OSA / EAI).
•La imagen muestra el detalle del proceso y el resultado de la búsqueda de este tipo de operación.
•Si el tope en MN está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en Dólares.
•Si el tope en USD está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en MN - Pesos.
•Si la columna de estatus dice S, quiere decir que se detectó una operación de este tipo de Seguimiento.
Si se requieren visualizar las Alarmas, oprimir el botón de Visualizar Alarmas.
3 - Más de $500,000 Pesos MN - Persona Moral (OSA / EAI).
•La pantalla muestra una operación de Seguimiento detectada a uno de los clientes que es Persona Moral.
•La imagen muestra el detalle del proceso y el resultado de la búsqueda de este tipo de operación.
•Si el tope en MN está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en Dólares.
•Si el tope en USD está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en MN - Pesos.
•Si la columna de estatus dice S, quiere decir que se detectó una operación de este tipo de Seguimiento.
Si se requieren visualizar las Alarmas, oprimir el botón de Visualizar Alarmas.
4 - Más de $7,500 USD En cualquier moneda extranjera (EAI).
•La imagen muestra el detalle del proceso y el resultado de la búsqueda de este tipo de operación.
•Si el tope en MN está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en Dólares.
•Si el tope en USD está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en MN - Pesos.
•Si la columna de estatus dice S, quiere decir que se detectó una operación de este tipo de Seguimiento.
Si se requieren visualizar las Alarmas, oprimir el botón de Visualizar Alarmas.
5 - Más de $50,000 USD En cualquier moneda extranjera (EAI).
•La imagen muestra el detalle del proceso y el resultado de la búsqueda de este tipo de operación.
•Si el tope en MN está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en Dólares.
•Si el tope en USD está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en MN - Pesos.
•Si la columna de estatus dice S, quiere decir que se detectó una operación de este tipo de Seguimiento.
Si se requieren visualizar las Alarmas, oprimir el botón de Visualizar Alarmas.
6 - $1,000,000 Pesos MN Acumulados en un mes calendario (OSA).
•La imagen muestra el detalle del proceso y el resultado de la búsqueda de este tipo de operación.
•Si el tope en MN está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en Dólares.
•Si el tope en USD está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en MN - Pesos.
•Si la columna de estatus dice S, quiere decir que se detectó una operación de este tipo de Seguimiento.
Si se requieren visualizar las Alarmas, oprimir el botón de Visualizar Alarmas.
7 - 100,000 USD Acumulados en un mes calendario, en cualquier moneda extranjera (OSA).
•La imagen muestra el detalle del proceso y el resultado de la búsqueda de este tipo de operación.
•Si el tope en MN está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en Dólares.
•Si el tope en USD está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en MN - Pesos.
•Si la columna de estatus dice S, quiere decir que se detectó una operación de este tipo de Seguimiento.
Si se requieren visualizar las Alarmas, oprimir el botón de Visualizar Alarmas.
8 - 7,500 USD Acumulados en un mes calendario, en cualquier moneda, considerando solo los montos individuales de $500 USD.
•La imagen muestra el detalle del proceso y el resultado de la búsqueda de este tipo de operación.
•Si el tope en MN está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en Dólares.
•Si el tope en USD está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en MN - Pesos.
•Si la columna de estatus dice S, quiere decir que se detectó una operación de este tipo de Seguimiento.
•Si se requieren visualizar las Alarmas, oprimir el botón de Visualizar Alarmas.
9 - 7,500 USD Acumulados de mismo cliente 2 contratos en cualquier instrumento de pago.
Esta operación, en caso de detectar alguna operación con el criterio, genera un tipo de Alarma INUSUAL.
La imagen muestra el detalle del proceso y el resultado de la búsqueda de este tipo de operación.
•Si el tope en MN está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en Dólares.
•Si el tope en USD está en ceros, entonces la comparación es entre las columnas en MN - Pesos.
•Si la columna de estatus dice I = (Inusual). quiere decir que se detectó una operación de tipo Inusual.
•Si se requieren visualizar las Alarmas, oprimir el botón de Visualizar Alarmas.
Visualizar Alarmas.
•Cuando se detecta una operación de tipo Seguimiento y Agrupación, es necesario verla antes de reportarla.
•El proceso se muestra a continuación:
-
•Esta es la parte izquierda de la pantalla de las Operaciones Detectadas antes de ser reportadas.
La parte derecha se muestra en la imagen.
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