49A.12 - Ejemplo con un PEP Inactivo
49A.12 - Ejemplo con un PEP Inactivo
Ejemplo con un PEP Inactivo
A continuación se muestra un ejemplo de respuesta JSON que ilustra el caso de una Persona Expuesta Políticamente (PEP) cuyo cargo se encuentra inactivo:
{
"codigoCertificadoBusqueda": "f5bf9590-d1b3-4397-934a-cea604144895",
"resultados": [
{
"denominacion": "MANUEL LOPEZ CABRERA",
"identificacion": null,
"idTributaria": null,
"otraIdentificacion": null,
"fechaNacimiento": null,
"cargo": "OFICIAL DEL REGISTRO CIVIL",
"lugarTrabajo": "Ayuntamiento de Zacazonapan",
"direccion": "MÉXICO, MEXICO",
"enlace": "https://www.prevenciondelavado.com/enlace??XX",
"tipo": "EX PEP",
"subTipo": "EX PEP",
"estado": "INACTIVO",
"finalizacionCargo": "Agosto de 2022",
"lista": "EX-PEP según legislación de México",
"paisLista": "MÉXICO",
"supuesto": null,
"situacion": null,
"codigoIndividuo": 15524465,
"exactitudDenominacion": "ALTO (5 sobre 5)",
"exactitudIdentificacion": "N/D"
}
]
}
Aspectos clave del resultado
•codigoCertificadoBusqueda: Código único que respalda la consulta.
•tipo y subTipo: Clasifican al individuo como EX PEP, es decir, persona que desempeñó un cargo público relevante, pero ya no lo ocupa.
•estado: El valor “INACTIVO” confirma que el cargo ha finalizado.
•finalizacionCargo: Indica la fecha en la que se dio por concluida la función pública.
•exactitudDenominacion: Confirma la coincidencia de la denominación (ALTO (5 sobre 5)).
•exactitudIdentificacion: Es N/D ya que no se aportó o no se encontró información de identificación complementaria.
•enlace: Permite consultar la fuente oficial en prevenciondelavado.com.
•lista y paisLista: Detallan la fuente de la información y el país de referencia.
Implicación práctica
En casos de EX PEP, la normativa de PLD/FT suele exigir controles reforzados proporcionales al nivel de riesgo residual. Es recomendable:
•
•Verificar la vigencia de la información.
•Evaluar la relación de afinidad o cercanía con otros PEPs.
•Mantener evidencia documental del codigoCertificadoBusqueda y la fecha de finalización del cargo.
Recomendación:
Toda búsqueda, incluso sin resultados, debe conservarse como evidencia de los procesos de verificación y diligencia debida en cumplimiento de la normativa de Prevención de Lavado de Dinero (PLD).
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