49A.14 - Ejemplo de listas buscados
49A.14 - Ejemplo de listas buscados
Ejemplo de Listas de Buscados, Sanciones y Otros
A continuación se muestra un ejemplo de respuesta JSON para una consulta que devuelve un resultado correspondiente a registros de listas de Buscados, Sancionados u Otros:
{
"codigoCertificadoBusqueda": "null",
"resultados": [
{
"denominacion": "Carlos Garcia",
"identificacion": null,
"idTributaria": null,
"otraIdentificacion": null,
"fechaNacimiento": null,
"cargo": null,
"lugarTrabajo": null,
"direccion": "MEXICO,",
"enlace": "https://www.prevenciondelavado.com/enlace??XX",
"tipo": "TER",
"subTipo": "Busc. DEA",
"estado": "ACTIVO",
"finalizacionCargo": null,
"lista": "Lista de Fugitivos de la DEA",
"paisLista": "ESTADOS UNIDOS",
"supuesto": null,
"situacion": null,
"codigoIndividuo": 14709246,
"exactitudDenominacion": "ALTO (5 sobre 5)",
"exactitudIdentificacion": "N/D"
}
]
}
Aspectos clave del resultado
•tipo: Muestra el valor "TER", que corresponde a registros de Terroristas, Sancionados o Buscados.
•subTipo: Clasifica el origen del registro. En este ejemplo: "Busc. DEA", indicando que la persona figura como fugitivo buscado por la Drug Enforcement Administration (DEA) de Estados Unidos.
•estado: El valor “ACTIVO” confirma que la persona se encuentra vigente en el listado consultado.
•lista y paisLista: Identifican la fuente oficial de la información (en este caso, Lista de Fugitivos de la DEA, Estados Unidos).
•enlace: Proporciona acceso directo a la ficha oficial publicada en el portal prevenciondelavado.com.
•exactitudDenominacion: Indica nivel de coincidencia de la denominación (ALTO (5 sobre 5)).
•exactitudIdentificacion: Devuelve "N/D" ya que no se aportaron datos de identificación complementaria.
•codigoCertificadoBusqueda: Es null en este caso, ya que no se solicitó generación de certificado para esta búsqueda específica.
Implicación práctica
Cuando una persona aparece en listas de buscados, sancionados o terceros (tipo TER), la entidad financiera debe:
•
•Verificar la fuente oficial mediante el enlace.
•Suspender o negar operaciones de alto riesgo de forma inmediata si corresponde.
•Documentar y respaldar la consulta como parte del expediente de cumplimiento normativo.
•Reportar de ser necesario mediante los Reportes de Operación Inusual (ROI) o los canales establecidos por la autoridad supervisora.
Recomendación:
Mantener evidencia de todas las consultas, incluso cuando no se genere un certificado de búsqueda, para garantizar la trazabilidad de la verificación en auditorías y revisiones regulatorias.
Creado con el Personal Edition de HelpNDoc: Creación de ayuda CHM, PDF, DOC y HTML desde un solo lugar